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[多選題]

企業改組為擬上市股份有限公司選聘中介機構包括()

A.具有從事證券相關業務資格的會計師事務所

B.具有從事證券相關業務資格的資產評估機構

C.律師事務所

D.財務顧問

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第1題

改組為擬上市的股份有限公司應聘請具有從事證券相關業務資格的律師事務所()

A.正確

B.錯誤

此題為判斷題(對,錯)。

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第2題

基金清算小組成員由下列哪些人員組成:()

A.基金持有人

B.具有從事證券法律業務資格的律師

C.基金發起人.管理人.托管人

D.具有從事證券相關業務資格的注冊會計師

E.中國證監會指定的人員

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第3題

企業公開發行上市必須聘請具有證券從業資格的會計師事務所承擔有關審計和驗資等工作。()
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第4題

按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定,注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務,必須取得()、()相關業務許可證。①證券②基金③銀行④期貨

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

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第5題

非上市大中型企業聘請的會計師事務所也可以是不具有證券、期貨業務資格的大中型會計師事務所。()
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第6題

銀保監會聯合有關部門制定會計師事務所從事證券服務業務備案管理辦法。()
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第7題

證券服務機構,是指證券市場中為證券的()等活動提供專門服務的專業機構。根據我國《證券法》第166條規定,證券服務機構主要包括會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的機構。

A.發行與上市

B.發行與交易

C.發行、申請上市或者證券交易

D.登記、申請上市或者證券交易

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第8題

甲證券投資咨詢機構擬申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》,下列情形構成障礙的有()。Ⅰ注冊資本為1000萬元,實繳注冊資本為800萬元,凈資產為600萬元Ⅱ有證券從業資格的人員30人,其中,具有從事證券業務經驗3年以上的人員8人,財務顧問主辦人5人Ⅲ1年前開始從事公司并購重組財務顧問業務,最近2年財務顧問業務收入總計為150萬元Ⅳ最近24個月內因執

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第9題

()規定:“擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于5人,并具有基金從業資格?!?/div>

A.《證券投資基金法》

B.《中華人民共和國刑法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《中華人民共和國證券法》

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第10題

會計師事務所從事證券業務應經國務院證券監督管理機構批準。()

此題為判斷題(對,錯)。

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