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[判斷題]
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司各部門和分支機構(gòu)應當主動進行日常的合規(guī)自查，定期向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風險信息或者風險點，支持并配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的風險監(jiān)測和評估。（）此題為判斷題(對，錯)。
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第1題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司解聘合規(guī)負責人的，應當在解聘后10日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告并說明原因。（）此題為判斷題(對，錯)。
第2題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），指引中所稱的“合規(guī)”是指保險公司及其員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為應當符合_____。（）
A.法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定
B.行業(yè)自律規(guī)則
C.公司內(nèi)部管理制度
D.誠實守信的道德準則
第3題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司應當在每年_____前向中國保監(jiān)會提交公司上
一年度的年度合規(guī)報告。保險公司董事會對合規(guī)報告的真實性負責。 （）
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A.4月1日
B.4月30日
C.6月1日
D.6月30日
第4題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司應當設立合規(guī)負責人，合規(guī)負責人是保險公司總公司的高級管理人員。合規(guī)負責人不得兼管公司的業(yè)務部門和內(nèi)部審計部門。（）此題為判斷題(對，錯)。
第5題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），合規(guī)人人有責，保險公司應當倡導和培育良好的合規(guī)文化，努力培育全體員工和營銷員的合規(guī)意識，并將合規(guī)文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。（）此題為判斷題(對，錯)。
第6題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司必須確保合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的獨立性，
并對其實行獨立預算和考評。合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位應當獨立于業(yè)務部門、______和內(nèi)部審計部門。（）
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A.人力資源部門
B.財務部門
C.稽核部門
D.投資部門
第7題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），合規(guī)不僅是合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位以及專業(yè)合規(guī)人員
的責任，更是保險公司每一位員工和營銷員的責任。_____對其職責范圍內(nèi)的合規(guī)管理負有直接和第一位的責任。（）
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A.董事會和高級管理人員
B.總公司合規(guī)管理部門
C.保險公司各部門和分支機構(gòu)
D.公司內(nèi)部專業(yè)合規(guī)人員
第8題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司董事會審計委員會履行以下哪些合規(guī)職責。（）
A.審核并向董事會提交公司年度合規(guī)報告
B.定期審查公司半年度合規(guī)報告
C.對引發(fā)重大合規(guī)風險的董事、高級管理人員提出罷免的建議
D.聽取合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門有關合規(guī)事項的報告，并向董事會提出意見和建議
第9題
依據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》（保監(jiān)會令第91號），保險公司應當以規(guī)章制度保障合規(guī)負責人、合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位享有以下哪些權(quán)利。（）
A.為了履行合規(guī)管理職責，通過參加會議、查閱文件、與有關人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息
B.對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調(diào)查
C.享有通暢的報告渠道，根據(jù)董事會確定的報告路線向總經(jīng)理、董事會審計委員會或者董事會報告
D.必要時可外聘專業(yè)人員或者機構(gòu)協(xié)助工作
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