關(guān)于合規(guī)管理框架,以下說法正確的是（）
B．總公司各部門和各分支機(jī)構(gòu)履行合規(guī)管理的第一道防線職責(zé),對其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理負(fù)有直接和第一位的責(zé)任。各部門和各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)管控,定期進(jìn)行合規(guī)自查,并向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),支持并配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估
C．總公司法律合規(guī)部、機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位履行合規(guī)管理的第二道防線職責(zé),向公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供合規(guī)支持,組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門和分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作
D．公司審計(jì)部履行合規(guī)管理的第三道防線職責(zé),定期對公司的合規(guī)管理情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)
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搜題
第1題
A.公司進(jìn)行合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
B.公司倡導(dǎo)的合規(guī)文化
C.公司審計(jì)管理框架
D.合規(guī)管理部門的地位和職責(zé)
第2題
A.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)全體員工合規(guī)管理工作
B.合規(guī)管理部門獨(dú)立開展工作
C.合規(guī)管理部門組織執(zhí)行公司合規(guī)工作
D.合規(guī)管理部門對股東負(fù)責(zé)
第3題
A．合規(guī)管理部門組織執(zhí)行公司合規(guī)工作
B．合規(guī)管理部門獨(dú)立開展工作
C．合規(guī)管理部門對股東負(fù)責(zé)
D．合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)全體員工合規(guī)培訓(xùn)工作
第4題
A.公司各渠道和職能部門、各分支機(jī)構(gòu)
B.合規(guī)部
C.法務(wù)部
D.內(nèi)審部
第5題
A.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
C.促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
D.確保股東利潤回報(bào)
E.確保依法合規(guī)經(jīng)營
第6題
A.公司進(jìn)行合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
B.公司合規(guī)管理框架和報(bào)告路線
C.公司倡導(dǎo)的合規(guī)文化
D.組織或者參與實(shí)施合規(guī)考核和問責(zé)
第7題
A.公司進(jìn)行合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
B.公司倡導(dǎo)的合規(guī)文化
C.公司合規(guī)管理框架和報(bào)告路線
D.公司識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序
第8題
以下符合《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》中關(guān)于明確報(bào)告路線的說法是()。
A．保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確保險(xiǎn)公司營銷員、公司其他部門及其員工向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的報(bào)告路線
B．保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確各級合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位上報(bào)的路線
C．保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)明確公司合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位和合規(guī)負(fù)責(zé)人向總經(jīng)理、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)的報(bào)告路線
D．以上都是
第9題
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10題
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第11題
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
