A．全面風險排查

B．無需崗位調整

C．可以處理賬、證、印業(yè)務

D．可以處理金庫業(yè)務

A.重要風險崗位人員

B.海外業(yè)務人員

C.管理人員

D.采購業(yè)務人員

A.帳

B.證

C.印

D.庫

A.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

B.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

C.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；出現(xiàn)合規(guī)風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求

D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動即可，無需主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則

A.3

B.4

C.5

D.7

B．總公司各部門和各分支機構履行合規(guī)管理的第一道防線職責,對其職責范圍內的合規(guī)管理負有直接和第一位的責任。各部門和各分支機構應當主動進行日常的合規(guī)管控,定期進行合規(guī)自查,并向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風險信息或者風險點,支持并配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的合規(guī)風險監(jiān)測和評估

C．總公司法律合規(guī)部、機構合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位履行合規(guī)管理的第二道防線職責,向公司各部門、各分支機構的業(yè)務活動提供合規(guī)支持,組織、協(xié)調、監(jiān)督各部門和分支機構開展合規(guī)管理各項工作

D．公司審計部履行合規(guī)管理的第三道防線職責,定期對公司的合規(guī)管理情況進行獨立審計